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证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段

上海东方财富证券研究所相关负责人也认为,一些证券投资咨询机构合规管理、内控措施跟不上,导致违法违规问题不断,投诉居高不下。随着《执业规范》的颁布,将进一步推动咨询机构更好地服务投资者,满足投资者的投资理财服务的需求,更好地保护投资者利益。2019-06-19 09:54

债券回购违约处置实施细则发布

6月17日,全国银行间同业拆借中心、中央结算公司、上海清算所相继发布债券回购违约(担保品违约)处置业务实施细则。中央结算公司和上海清算所发布的文件则为回购违约(担保品违约)提供了协议折价、拍卖和变卖三种违约处置方式。2019-06-18 13:40

券商完成技术通关测试 科创板交易系统正式上线

中国证券报记者从券商人士处获悉,券商已于6月15日完成科创板技术通关测试,此次测试系多个部门共同开展、同步参与,其中,深交所也配合上交所开展了科创板技术全网测试。王伟介绍,此次通关测试期间,中证金融的测试内容主要包含转融资借入申报、转融券约定借入申报、转融券非约定借入申报、转融券约定出借申报、转融券非约定出借申报、保证金相关业务等,测试面向券商总部相关部门。2019-06-17 09:13

券商股活跃 龙头仍具优势

分析人士表示,5月券商总体业绩环同比均下滑,主要受行情下行、市场活跃度下降所致。银河证券表示,考虑到资本市场战略地位提升,直接融资大发展环境下,改革红利将持续释放,券商业绩空间扩容。行业“马太效应”加剧,强者恒强,集中度持续提升逻辑不变,持续看好龙头券商投资价值。2019-06-14 09:36

券商积极迎接科创板技术通关测试

券商科创板交易等技术系统即将正式上线。近日,上交所官网发布《关于开展科创板技术通关测试的通知》(下称《通知》)指出,上交所联合中国结算上海分公司定于6月15日组织开展科创板技术通关测试。目前已对科创板行情系统、交易系统、清算系统等模块进行改造建设,并进行测试,确保系统功能正常。2019-06-13 06:45

稳投资,专项债再发力(经济发展亮点多韧性足)

为做好地方政府专项债券发行及项目配套融资有关工作,中共中央办公厅、国务院办公厅近日印发通知,六部门相关负责人进行了解读。评估项目收益除偿还专项债券本息后,其他经营性专项收入具备向金融机构市场化融资条件的项目。2019-06-12 08:23

前五月成交额激增1.8倍 机构:可转债买点已现

数据显示,可转债市场今年前5个月成交额较去年增加186.11%,可转债发行数量也较去年同期出现成倍增长。针对今年以来部分可转债出现触发强制赎回条件导致提前赎回,该研究员表示,提前赎回的风险影响并不大,投资者只需卖出或提前赎回即可。2019-06-06 06:40

提升风险管理水平 推动证券行业高质量发展

证券公司是资本市场最重要的中介机构,本身是经营风险的行业,风险管理能力是其核心竞争力,也是支撑行业高质量发展的生命线。证券公司良好的风险管理文化和全员风控合规意识是风险管理的基础,也是风险管理体系有效运行的重要保障。2019-06-05 07:12

首个规范证券投资咨询机构执业行为自律规则发布

中国证券业协会3日发布消息称,证券业协会在广泛征求行业意见并与监管部门充分沟通的基础上制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》。《执业规范》共分为5章,分别对咨询机构公司治理,设立分支机构,人员资格,业务开展,不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求;并要求咨询机构建立合规管理制度,设立合规管理部门,对分支机构设立、人员资格、业务开展及利益冲突防范等进行合规审查;最后明确了协会的自律管理措施。2019-06-04 08:45

乐观预期渐聚 多家券商看好A股六月走势

联讯证券策略分析师康崇利表示,市场震荡调整会是未来一段时间主旋律,很可能会贯穿整个6月,预计上证综指在2730点至3050点区间调整。在具体方向上,中原证券策略分析师杨震宇表示,6月关注政策性主题、地产龙头、医药、消费和避险板块四大主线。2019-06-03 07:03

广东省政府在深交所发行粤港澳大湾区专项债券

5月29日,广东省政府通过财政部深圳证券交易所政府债券发行系统成功招标发行470.13亿元地方债,其中,发行粤港澳大湾区相关专项债券175.14亿元,标志着2019年全国首批粤港澳大湾区建设地方政府专项债券正式落地。2019-05-30 07:23

静待科创板利好落地 券商板块逆市上行有基础

近期,A股持续区间震荡,但券商板块呈现逆市上涨态势。兴业证券指出,当前券商业绩增长及经营环境改善的基本面逻辑仍在,股价表现出一定的支撑。兴业证券指出,科创板的推出有望成为年内券商股价弹性的催化剂,建议把握投行主线。2019-05-29 13:36

优化政策引资金“活水” 债转股料迎新发展

多位专家近日接受中国证券报记者采访时表示,债转股是我国结构性去杠杆的重要举措之一,也是化解商业银行不良资产的重要方式。同年,央行下调了工行、农行、中行、建行、交行5家国有大型商业银行和中信银行、光大银行等12家股份制商业银行人民币存款准备金率0.5个百分点,用于支持市场化法治化债转股项目。2019-05-28 09:26

券商第三次科创板全网测试收官

券商人士日前对中国证券报记者表示,其已于5月25日完成了由上交所、中证金融和中国结算组织的科创板业务第三次全网测试。初期上市的科创板股票享有关注度溢价,情绪高涨的情况下,贸然融券卖空风险较高。2019-05-27 09:23

股债融资双管齐下 券商进击重资产业务

近日,证监会核准了红塔证券首发上市申请,红塔证券历时10年的IPO征途即将完美收官。从2018年以来披露了定增预案的7家上市券商来看,其募集资金用于资本中介和自营业务的比例颇高。2019-05-24 09:38

截至4月底各地发行地方债16333亿元 发行进度快于去年

截至4月底,各地已组织发行地方政府债券16333亿元,发行速度进一步加快,减轻了下半年债券发行压力。2018年底,根据十三届全国人大常委会第七次会议有关授权决定,国务院提前下达2019年地方政府新增一般债务限额5800亿元、新增专项债务限额8100亿元,合计13900亿元,支持重大在建项目建设和补短板。2019-05-15 13:46

券商完成首次科创板全网测试

中国证券报记者12日从券商人士处获悉,上交所与中国结算于5月12日(周六)组织科创板业务第一次全网测试。券商在测试中较为关注科创板集中交易及两融业务系统测试,而且此次测试并不包括科创板转融券业务系统。2019-05-13 07:15

券商资管力推科创板打新产品

科创板推进如火如荼,券商资管纷纷出手。中国证券报记者了解,不少券商资管倾向于开发以科创板网下打新为主要策略的产品。除成立集合资产管理计划外,具有公募资格的券商资管也在筹备科创主题基金。2019-05-10 14:09

24家上市券商一季报盘点 三券商自营收入超20亿元

今年一季度,A股上市券商迎来久违的业绩大增,成为自2015年以来业绩最好的“第一季度”。对比去年的低迷业绩,券商在今年一季度可谓“扬眉吐气”,有10家券商一季度净利润超过去年全年,其中,国海证券一季度净利润是去年全年的3.42倍。2019-04-30 10:00

2018年私募证券投资基金规模减少2583亿元

中国证券投资基金业协会(简称“协会”)4月26日发布的统计数据显示,截至2018年末,私募基金管理规模12.70万亿元,较2017年末增加1.21万亿元,增长10.50%。2019-04-28 13:57

中基协:3月企业ABS新增备案规模环比下降近3成

中国证券投资基金业协会(简称“协会”)4月24日发布的统计数据显示,2019年3月,企业资产证券化产品(企业ABS)共备案确认40只,环比减少48.05%;新增备案规模493.47亿元,环比减少29.13%。2019-04-24 22:12

券商承销科创板IPO业务规范征求意见

加强对承销商发行定价、簿记建档的规范,加强对承销商在发行承销工作中的自律监督,强调簿记建档工作的纪律性,加强对现场工作人员行为的自律规范。加强投资价值研究报告的规范,提高对报告的内容、风险因素分析、估值方法和估值结论的要求,建立健全投价报告的综合评价体系,进一步提高投资价值研究报告的客观性和公信力,引导市场理性定价。2019-04-24 13:40

监管层要求券商严把科创板开户关

中国证券报记者日前从多家证券公司获悉,包括广东、江西等在内的地方证监局近日向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》。中国证券报记者注意到,广东和青岛证监局在通知中均提及严防“垫资开户”。2019-04-22 07:17

券商债券业务评价将轻规模重合规

中国证券报记者获悉,中国证券业协会日前向券商下发《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(征求意见稿)》(简称“评价办法”)及起草说明,旨在维护公司债券市场秩序,防范公司债券信用风险,实现对公司债券承销业务的扶优限劣。2019-04-19 07:18

财政部:督促各地加快地方政府债券发行和资金使用

财政部预算司副司长郝磊4月16日在2019年一季度财政收支情况新闻发布会上表示,截至2019年一季度,新增地方政府债券累计发行11846.93亿元,占提前下达部分的85.2%。2019-04-17 09:39

券商提前布局 静待分拆上市细则落地

近日,部分上市公司公开表示有意分拆子公司在科创板上市,引发市场及监管层关注,其中部分公司收到监管函。华福证券表示,具体的实务操作仍需等待监管部门对于上市公司分拆子公司至科创板上市的具体细则的出台,券商及其他中介机构更需严谨、尽职。2019-04-16 09:17

行情转弱添新证据 地方债中标利率上浮幅度扩大

在债券二级市场行情迅速转弱的背景下,债券发行市场开始受到影响。4月9日,地方债发行出现近期少见的一幕,部分地方债中标利率较中标区间下限上浮50bp,创出自2018年8月底以来的新高。2019-04-10 09:27

中小银行期盼“补血” 永续债料迎密集发行期

诸多银行近期纷纷宣布将发行永续债,中小银行借助永续债补充资本的需求也更为迫切。监管部门还应进一步优化审批流程,提高资本补充工具发行效率,并赋予商业银行一定的发行自主性。2019-04-09 09:39

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