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全国政协委员、证监会原主席肖钢:不断提升审核注册质量和效率 严厉打击恶意规避退市行为

来源: 证券日报网
2022-03-07 09:28 
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本报两会报道组 吴晓璐

近日,就资本市场关注的全市场注册制改革、退市和对外开放等热点问题,全国政协委员、证监会原主席肖钢接受了《证券日报》记者采访。

肖钢表示,全面实施注册制的重点和难点在于主板改革,主板实施注册制,既要体现注册制的要求,又要符合主板的特点,还需要进一步研究优化审核注册机制,不断提升审核注册的质量和效率;要严格退市监管,严厉打击恶意规避退市行为,同时以《公司法》修订为契机,完善投资者保护制度;对外开放方面,加快国内企业境外上市备案制度改革,研究制定熊猫债管理办法,推动境外机构投资者参与交易所债券市场制度落地等。

肖钢表示,注册制改革的实质是处理好政府与市场的关系,把选择权交给市场,减少不必要的行政管制,加强市场约束和法治约束,从而激发市场活力,提升市场功能。实现注册制改革的路径,就是要构建以信息披露为核心的发行上市制度体系,让市场参与各方归位尽责。

“注册制改革试点先后在科创板、创业板和北交所进行,取得了显著成效,各方面广泛认同,改革获得感较强,为全面实施注册制积累了经验,创造了条件。”肖钢表示,全面实施注册制的重点和难点在于主板改革。沪深主板不同于科创板与创业板,涉及众多的存量上市公司和投资者,这些上市公司的规模相对要大一些,业务经营处于相对成熟的阶段,从行业分布看,不少还属于传统行业。

肖钢认为,在主板实施注册制,要坚持稳字当头,稳中求进,既要体现注册制的要求,又要符合主板的特点。同样是主板改革,沪深两个交易所的相关制度也不尽相同,在制定改革方案中需要进一步研究,以确保改革平稳落地。

“在推进注册制改革中,还需要进一步研究优化审核注册机制。目前,交易所负责股票发行上市审核,证监会负责股票发行注册,各有侧重,相互衔接,过程透明,预期稳定。实践证明,这个审核注册机制是有效的。”肖钢表示,随着注册制理念日益深入人心,市场参与主体逐步适应监管要求,在全面推行注册制改革中,需要进一步优化机制,交易所重在强化审核职责,证监会则要加快职能转型,重在统筹协调与监督管理,不断提升审核注册的质量和效率。

3月3日,*ST新亿公告称,收到上交所终止上市通知。根据证监会作出的《行政处罚决定书》,公司2018年度和2019年度虚增营业收入,扣除虚增营业收入后,公司2018年、2019年、2020年连续三个会计年度实际营业收入均低于人民币1000万元,相关财务指标实际已触及上交所《股票上市规则》等规则规定的重大违法强制退市情形。上交所对*ST新亿作出终止上市的决定。

除了*ST新亿、*ST济堂和*ST金刚在此前已收到证监会行政处罚告知书,可能触及重大违法强制退市情形。据记者不完全梳理,还有15家*ST公司在业绩预告中预告了“财务退市”。

对此,肖钢表示,2021年是退市新规适用的第二个财务年度,资本市场总体上已经形成规则完备、职责明确的退市机制。“应退尽退、多元退出”的理念得到市场认可,呈现出市场化、常态化的良好局面。去年共有28家公司退市,其中强制退市17家,创历史新高。另外,还有97家公司被实施退市风险警示。

“为了加快形成优胜劣汰的市场生态,关键是要继续坚决落实好退市新规,坚持‘应退尽退’,严格退市监管,严厉打击恶意规避退市行为。”肖钢表示,同时,要持续畅通多元退出渠道,完善并购重组、破产重整相关制度安排,推动风险公司通过重组、重整等多元方式进一步化解风险。

【责任编辑:曹静】
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