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阎庆民:坚决从严从重打击财务造假

作者: 昝秀丽 来源: 中国证券报
2020-06-08 06:39 
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原标题:证监会副主席阎庆民:坚决从严从重打击财务造假

中国上市公司协会6月6日消息,中国上市公司协会2020年年会暨第二届理事会第十次会议当日在京召开。中国证监会副主席阎庆民指出,财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性,严重毁坏市场诚信基础,严重破坏市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场的“毒瘤”,必须坚决从严从重打击。阎庆民强调,坚持制度优先,推动上市公司诚信合规。

阎庆民表示,截至5月末,我国境内上市公司总计3868家,总市值59.61万亿元,继续保持全球第二大市值的股票市场地位。尽管受到新冠肺炎疫情影响,实体上市公司总体盈利水平较同期有所下降,但部分行业转危为机、转产扩能,新业态、新行业有力发挥了托底支撑作用。广大上市公司展现出了“干在实处、走在前列、勇立潮头”的优秀中国企业形象,共有1196家上市公司赠款捐物,累计折合资金约67亿元。同时,上市公司投资者关系管理及投资者保护的意识逐步增强,上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成。今年两市上市公司预计现金分红1.36万亿元,再创历史新高;今年1-5月,实施股份回购的上市公司达199家,金额147.31亿元。投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强,为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用。

他指出,上市公司取得巨大成绩的同时,财务造假、违规担保、资金占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止,出现了一些影响恶劣的典型案例,引起了市场广泛关注。其中,财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性,严重毁坏市场诚信基础,严重破坏市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场的“毒瘤”,必须坚决从严从重打击。今年国务院金融稳定发展委员会召开的三次会议,明确提出要坚决打击资本市场造假行为。2019年以来,证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查,对18起做出行政处罚,向公安机关移送6起。上市公司存在的问题根源可以归纳为诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺位。

他强调,上市公司应当肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任,坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,牢记初心使命,在新时代资本市场建设中展现担当作为,“守法合规、诚实守信、规范治理”是对上市公司的基本要求。

他认为,多措并举提升上市公司质量,给投资者一个真实、透明、合规的上市公司,是保护投资者合法权益的根本手段,也是上市公司监管工作的初心使命。对于上市公司监管工作,一是坚持制度优先,推动上市公司诚信合规。对照新证券法,全面梳理完善上市公司监管法规制度。二是坚持问题导向,持续强化上市公司监管。不断提高违法违规成本,进一步净化市场环境、维护市场秩序。加强对上市公司内控制度及信息披露的监管,通过加大培训力度,真正抓住“关键少数”。三是坚持风险管控,防范化解上市公司重点领域风险。平稳有序推进股票质押风险化解,不断健全退市机制,实现优胜劣汰。四是进一步提升上市公司监管效能。积极督促上市公司树立企业上市和“思想”上市同步,既要“形似”更要“神似”,加大对存量优秀上市公司的新闻宣传,讲好上市公司故事,营造上市公司高质量发展的良好舆论环境。推动监管转型,继续加大“有奖举报”力度,发挥社会监督作用。

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