证监会摸底期货违规账户 将平稳有序推动清理
来源: 新华网
2015-10-17 09:33
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证监会于日前下发《关于加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》,旨在全面摸底期货公司信息系统外部接入的情况,在此基础上,下一步证监会将按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则,平稳有序推进违规账户清理工作。证监会新闻发言人张晓军16日在例行发布会上发布了这一消息。

近期,证监会在清理整顿违法从事证券业务活动期间,关注到部分机构和个人存在借助信息系统违法从事期货业务活动的情况。

据上海证券报记者初步了解,目前疑似参与配资的期货账户的权益金额占期货市场保证金余额的比例尚比较低。但是,由于期货保证金交易带有杠杆,再涉及场外配资,杠杆会进一步放大,容易对投资者权益造成侵害。

张晓军指出,为防范风险、保护投资者合法权益,证监会拟以加强期货公司信息系统外部接入管理为切入点,推进对违法从事期货业务活动的清理整顿工作。

《通知》要求,派出机构应当督促辖区期货公司对信息系统外部接入情况、客户未通过集中风险控制系统直接进场交易情况开展自查,深入排查信息技术风险和业务合规风险。期货公司应当将自查情况报告住所地证监会派出机构。

同时,派出机构还应及时对辖区期货公司自查情况进行核查,全面掌握期货公司信息系统外部接入的类型和风险状况,客户直连交易所的类型和具体情况,并及时向证监会提交核查报告。

《通知》还对派出机构的核查工作提出具体要求,明确核查过程中应当重点关注的事项。

对外部接入情况进行摸底核查时,重点关注使用外部接入系统可能开展的以下活动:违法从事期货业务;为客户操纵市场、规避信息披露义务、出借账户、利用账户开展非法经营活动及其他不正当交易活动提供便利;为外部机构或者个人违法从事期货业务提供便利;进行利益输送或者商业贿赂等。

对期货公司客户直连交易所情况进行核查时,重点关注:客户通过交易所场内人工报单直接入场交易;客户通过期货公司单独席位直接入场交易等。

业内人士介绍,从《通知》可以看出,现阶段证监会的主要工作是摸清期货违规账户情况,再基于摸底情况稳妥有序地开展相关处理工作。此举可以进一步加强期货公司信息系统管理,保护投资者合法权益,维护市场秩序和市场稳定运行,同时也是稳定市场、修复市场、建设市场的重要举措。

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