证监会处罚4宗内幕交易和1宗造谣案 拟罚没1亿元
来源: 证券日报
2015-10-17 09:33
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将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势,加大打击力度

10月16日,中国证监会新闻发言人张晓军在每周例行新闻发布会上表示,证监会日前对满某平等人涉嫌内幕交易“宝莫股份”案、广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案、黄某颢涉嫌内幕交易“世荣兆业”案、张某光涉嫌内幕交易“任子行”案4宗内幕交易案以及刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案进行了审理认定,拟罚没金额总计约1亿元,拟对其中两名当事人采取终身证券市场禁入措施,相关案件已进入事先告知程序。

《证券日报》记者了解到,在4宗内幕交易案中,有一宗案件涉及保荐代表人。即广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案,广某毅作为深圳市英唐智能控制股份有限公司持续督导阶段的保荐代表人,知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息,在内幕信息公告之前减持“英唐智控”,规避损失795558.70元,涉嫌内幕交易。证监会拟没收广某毅违法所得并处以3倍罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。

此外,刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案中,刘某涛在东方财富网“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》的帖子,编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息,制造市场恐慌气氛,扰乱了证券市场。证监会拟责令刘某涛改正,并处以20万元的罚款。

近年来,监管部门处理资本市场内幕交易案件的节奏在加快,尤其是在《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》(以下简称《座谈会纪要》)和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(以下简称两高司法解释)自2012年施行以后,证监会对内幕交易违法行为作出的行政处罚决定迅速攀升,如2012年因内幕交易作出行政处罚决定15项,而2013年上升到35项,2014年上升到46项。并且近五年内幕交易处罚金额超100万元案件达到12起,今年以来已有两起超过100万元的案件。

市场人士普遍认为,《座谈会纪要》和两高司法解释的出台,对证监会认定内幕信息知情人以外的主体实施内幕交易提供了有力支持,客观上大幅提升了对内幕交易违法行为的打击力度。

张晓军表示,内幕交易行为利用“内部人”的信息优势侵害中小投资者合法权益,破坏市场“三公”原则,编造传播虚假信息行为扰乱证券市场,误导投资者,必须予以严厉打击。证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势,加大打击力度,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。(记者侯捷宁 左永刚)

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