证监会:清理配资不要“一断了之”
来源: 证券时报
2015-09-18 08:27
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  昨日,证监会证券基金机构监管部向各证监局发布通知,明确了信托产品账户清理的范围,并要求各证监局督促证券公司按既定部署开展涉嫌场外配资相关账户的清理整顿工作,积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。

  通知指出,各证监局应当督促证券公司根据19号公告的要求,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。其中,信托产品账户清理的范围为:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

  通知强调,各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。对于符合业务合规性要求的证券账户,各证监局应当督促证券公司持续做好客户服务。

  据统计,截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  海通证券首席策略分析师荀玉根指出,证监会将给各证监局的通知公开发布,是为确保场外配资清理整顿工作有序开展,从通知中可以明确,伞形信托必须清理,单一管理型产品不在清理范围,对于单一结构化产品区别对待,清理整顿仅限于信托违规通道,不包括基金子公司通道,并且提供了非交易过户、“红冲蓝补”等通道。“总体来讲,该通知对市场的影响偏正面,定调相对缓和,后续还需观察跟踪清理时间和具体的执行操作情况”。(程丹)

  

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