海通证券三年被监管罚八次 两融业务成重灾区
来源: 中国经济网
2015-09-18 08:09
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  中国经济网北京9月18日讯(记者 蒋柠潞)随着证监会对海通证券、华泰证券、广发证券、方正证券四家违规参与配资的券商机构进行的重罚,监管层对场外配资的检查力度又再次加大。据了解,今年年初起,证监会共进行了两轮对券商两融业务的检查处罚,在这两轮检查中,海通证券全部受到处罚。而此前,海通证券还因保荐项目违规屡次受到监管层监管及被出具警示函。自2012年起至今三年时间,海通证券共被处罚、警告、监管等8次。

  3年内多次受到处罚,其两融业务更是站在“风口浪尖”,对此,中国经济网记者致电海通证券,但电话一直无人接听。

  两融业务两轮检查均被罚

  今年以来证监会已经针对两融业务对券商进行了两轮处罚。今年1月,海通证券等三家券商因存在违规问题被采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。海通证券对此回复称,两融业务处罚对业务的影响大概906万元。据媒体报道,2014年12月,海通证券的单月净利润为73476.06万元,906万元占比不过1.2%。

  今年9月,海通证券发布公告称,公司于9月10日收到中国证监会行政处罚事先告知书,指公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案,因而公司被中证监作出行政处罚,责令整改,没收违法所得2865.3万人民币,并罚款8595.9万元。

  2014年4月,证监会上海监管局对海通证券因融资融券业务中出现多处不合规情况,采取出具警示函措施,提醒公司进一步健全内部控制,依法规范开展融资融券业务。据中国经济网记者了解,2013年10月,证监会对海通证券融资融券业务进行了现场检查,发现三大违规问题。自两融业务于2010年3月试点启动以来,海通证券是首家因该业务遭遇监管部门出具警示函的券商。

  另据媒体报道,自2012年8月以来,海通证券累计为106名在该公司证券交易不足6个月时限要求的客户开立了融资融券账户。还为9名维持担保比例低于300%的客户办理提取现金操作。消息称,正是因为海通证券没有按照规则及时对上述客户平仓导致亏损扩大,遭到客户告状,最后海通证券以公司名义赔了2000万元了事。

  保荐屡次受罚

  2014年5月23日,证监会披露六只新股在2014年年初首次公开发行(IPO)承销过程中存在违规行为,证监会对所涉及的海通证券等多家券商、两家发行人和六名个人采取了不同的监管措施。据媒体报道,海通证券在承销炬华科技时,向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票;在承销慈铭体检项目中,路演材料中有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。证监会对海通证券采取出具警示函、监管谈话的监管措施,对慈铭体检采取监管谈话的监管措施。

  此前,截至2003年,有数据可查的84家券商中有18家的保代或保荐机构在保荐项目上市中受到过谈话提醒、3个月内不受理保荐代表人负责的推荐、出具警示函、被撤销保代资格等相关监管措施。

  其中,海通证券共有三单项目受罚。海通证券保代程建新、王建辉2006年11月在宁波摩士申请文件制作粗糙,保荐代表人未能做到勤勉尽责受到谈话提醒;2011年6月苏海燕、相文燕在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中,违反相关规定,受到出具警示函的监管措施;2012年5月保代赵慧怡在保荐浙江道明光学股份有限公司首发并上市项目中,擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书,违反相关规定,受到出具警示函。

  更早之前,海通证券还因在披露的上市保荐书中将保荐主题写错公司而收到监管层出具的警示函。道明光学2011年11月22日登陆A股市场,而就在其上市前一日,公司保荐机构海通证券所披露的上市保荐书中,竟将保荐主体道明光学“错写”成另一家上市公司姚记扑克。不仅如此,该份保荐书中还同时出现了“发行前市盈率高于发行后市盈率”的低级错误。上述瑕疵一经披露,市场一片哗然,相关保荐人也因此饱受质疑。

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名称
成交量
成交利率
1
21190.64万元
10.35%
2
2590.64万元
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3
21190.64万元
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4
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