证监会:清理场外配资不应“一刀切”

来源:文汇报
2015-09-18 07:29:19

  原标题: 清理场外配资不应“一刀切”

证监会:清理场外配资不应“一刀切”

  东方网9月18日消息:距离9月30日场外配资清理整顿“大限日子”越来越近,证监会昨天发布通知称,目前账户清理工程已经完成超过六成,同时明确不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。

  截至9月16日,完成3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  此次信托产品账户清理的范围已经明确:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资(信托产品中,优先级与劣后级分配权益的顺序不同,优先级风险低,收益率也低;劣后级风险高,收益率也可能较高)。

  证监会表示,证券公司不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”方式,应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。“红冲蓝补”方式是指,股票和资金不能非交易过户,必须通过手工调账。在一个账目上减去(资金或股票)即为“红冲”,在另一个或者同一个或多个账目添加同样的资金或股票即为“蓝补”。